• 知網再次遭罰5000萬元,個人信息保護新添標志性案例

    來源: 互聯網法律評論 | 2023-09-07 15:17:10
    9月6日下午,國家互聯網信息辦公室公布了對知網(CNKI)做出網絡安全審查相關行政處罰的決定,罰款5000萬元人民幣。

    9月6日下午,國家互聯網信息辦公室公布了對知網(CNKI)做出網絡安全審查相關行政處罰的決定,罰款5000萬元人民幣。

    如何理解知網時隔9個月再次遭到監管部門的行政處罰?《互聯網法律評論》特約專家、安徽大學法學院講師、碩士生導師徐則林博士認為,本次處罰是中國個人信息保護領域又一標志性案件,可大致推測罰金的主體基于知網嚴重違反《個人信息保護法》而產生,雖然處罰金額不小,但還不是最嚴厲的,因為暫停相關業務、停業整頓、吊銷業務許可或營業執照等處罰措施,并沒有出現在官方公布的處罰決定中。

    《互聯網法律評論》今日刊發徐則林博士就此案件的相關評論,以饗讀者。

    來源:中國網信網(可點擊放大查看)

    時隔滴滴被罰80.26億元一年,中國個人信息保護領域再出標志性案件。本次,國家互聯網信息辦公室劍指學術數據庫知網(CNKI)。

    2023年9月1日,國家互聯網信息辦公室依據《網絡安全法》《個人信息保護法》《行政處罰法》等法律法規,認定知網(CNKI)存在違反必要原則收集個人信息、未經同意收集個人信息、未公開或未明示收集使用規則、未提供賬號注銷功能、在用戶注銷賬號后未及時刪除用戶個人信息等違法行為,對知網(CNKI)的主要運營主體依法作出網絡安全審查相關行政處罰的決定,責令停止違法處理個人信息行為,并處人民幣5000萬元罰款。

    這不是知網第一次接受監管部門的處罰。2022年12月,國家市場監管總局認定知網構成濫用市場支配地位,責令知網停止違法行為,并處以其2021年中國境內銷售額17.52億元5%的罰款,計8760萬元。

    為何知網再次被罰?擁有壟斷地位的知網具有哪些特別義務?知網未來合規經營還應補齊哪些短板?本文試著回答上述三個問題。

    知網再次被罰:涉四類個人信息保護違法行為

    作為一個在中國境內中文學術文獻網絡數據庫服務市場具有支配地位的數據庫經營者,知網所掌握的數據是海量的。通過與期刊報紙和學校合作,知網直接獲得期刊論文和學位論文的授權,從而奠定了其在數據庫市場上的霸主地位。

    中國知網不僅基于壟斷地位攫取了高額壟斷利潤,還進一步侵犯了作者和讀者的個人信息。根據國家互聯網信息辦公室的通報,知網主要存在如下四個方面的違法行為:

    第一,違反必要原則收集個人信息。根據《個人信息保護法》,搜集個人信息,應當具有明確、合理的目的,并應當與處理目的直接相關,限于實現處理目的的最小范圍,不得過度收集個人信息。例如,知網可以收集作者的姓名、單位等基本信息,但如若繼續收集作者的家庭住址、家庭成員等信息,可能就超過了知網運營所需的最小范圍,有過度收集個人信息的嫌疑。

    第二,未經同意收集個人信息。當下,我國《個人信息保護法》確立了以“告知-同意”為核心的個人信息處理規則。在“告知-同意”規則的設定上,域外立法有選擇加入(opt-in)和選擇退出(opt-out)兩種模式,前者要求信息處理者獲得信息主體自愿、明確的同意才可以處理個人信息,后者只要信息主體沒有不同意即可。顯然,我國選擇了更為嚴格的選擇加入模式。此外,《個人信息保護法》還規定了需要書面同意、單獨同意等特殊情形。如果知網在收集個人信息時,沒有遵守以上的要求,特別是收集敏感個人信息時沒有征得用戶的單獨同意,就會構成未經同意收集行為。

    第三,未公開或未明示收集使用規則。這一行為直接違反了《個人信息保護法》第七條所規定的公開透明原則,即應公開個人信息處理規則,明示處理的目的、方式和范圍。在這一基礎上,才能保障個人對個人信息處理的知情、同意、查閱、更正、刪除等權利的行使,因此公開、透明原則也需貫穿在個人信息處理活動的各個環節。

    第四,未提供賬號注銷功能、在用戶注銷賬號后未及時刪除用戶個人信息。根據《個人信息保護法》第四十七條,信息主體享有信息的刪除權,也被稱之為被互聯網“遺忘”的權利。當處理目的已實現、無法實現或者為實現處理目的不再必要,或者個人信息處理者停止提供產品或者服務等情況出現的時候,個人信息處理者應當主動刪除個人信息;個人信息處理者未刪除的,個人有權請求刪除。這意味著,知網有義務主動從其系統中刪除信息主體提供的信息,否則屬于未履行法定的個人信息保護義務。

    責任升級:大型個人信息處理者應注意的特別義務

    除了個人信息處理者的基本義務,針對提供重要互聯網平臺服務、用戶數量巨大、業務類型復雜的個人信息處理者,我國《個人信息保護法》還規定了其應當履行的特殊義務。如何判定大型個人信息處理者,就成為判斷平臺義務范圍的關鍵。

    我國市場監管總局發布的《互聯網平臺分類分級指南(征求意見稿)》中,曾綜合考慮用戶規模、業務種類以及限制能力,將平臺分為超級平臺、大型平臺和中小平臺。事實上,區分一般經營者和大型經營者,賦予大型經營者以更高的義務,也為域外相關法律所普遍采用。例如,歐盟《數字市場法》中“守門人(gatekeeper)”規則確定了大型平臺經營者在經營過程中的特定義務,并確立了“守門人”的具體認定標準:“對國內市場有重大影響、提供的核心平臺服務是商家接觸終端用戶的重要渠道、已經擁有或可以預期即將擁有穩固且持久的市場地位”。歐盟的“守門人”就是指控制關鍵環節,有資源賦予其他個人信息處理者處理個人信息能力的互聯網運營者。

    對于知網而言,在對知網的壟斷處罰決定中,市場監管總局指出,知網在中國境內中文學術文獻網絡數據庫服務市場具有支配地位。雖歸屬于不同法律規范之中,但“具有市場支配地位”與“屬于大型個人信息處理者”之間具有相似的論證邏輯。具有市場支配地位的知網,在相關市場上具有極高的市場份額,幾乎不存在可替代的競爭對手,可以輕易控制和改變交易條件,受到高校和科研機構的高度依賴,因而往往也能夠顯著影響下游作者和讀者的個人信息保護,成為個人信息保護領域的重點監管對象。

    基于此,在國內數據庫服務市場具有市場支配地位的中國知網,可能屬于“提供重要互聯網平臺服務、用戶數量巨大、業務類型復雜的個人信息處理者”,還應承擔相應的特殊義務,具體包括:

    第一,建立健全個人信息保護合規制度體系,成立主要由外部成員組成的獨立機構對個人信息保護情況進行監督;

    第二,明確平臺內經營者的個人信息保護義務;

    第三,停止為違法違規的平臺內經營者提供服務;

    第四,定期發布個人信息保護社會責任報告,接受社會監督。

    這意味著,在接下來的整改工作中,知網必須提高重視,構建更完備的個人信息保護、數據安全和網絡安全管控體系,嚴格履行個人信息保護的法定義務。

    未盡之意:法律責任升級與網絡安全保障

    對個人信息的保護,是對人最基本權利的捍衛。知網被罰再次給個人信息的收集和處理者們敲響警鐘。

    從罰款金額角度來看,國家互聯網信息辦公室對知網開出5000萬元罰款,根據《個人信息保護法》的規定,屬于違法情節嚴重的罰款區間。雖然官方同時提到了《網絡安全法》,且沒有公布行政處罰金額的分項,但由于《網絡安全法》罰金的上限只有100萬,可大致推測出這一罰金的主體應該是基于知網嚴重違反《個人信息保護法》而產生的,這一情況與去年滴滴公司被罰基本相似。

    從《個人信息保護法》的角度來看,雖然這次的罰款金額較高,但也僅限于罰款以及責令停止違法行為。關于法律罰則中的暫停相關業務、停業整頓、吊銷業務許可或營業執照,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員予以罰款,以及責任人員“行業禁入”和沒收違法所得等處罰措施,并沒有出現在官方公布的處罰決定中。

    就知網的企業性質而言,一個重量級的數據庫必然意味著其占有了大量與國防、工業、經濟、科技、資源、政治相關的重要內容,還記載了最新科研進展等敏感信息。國家互聯網信息辦公室提到了對知網(CNKI)的主要運營主體進行網絡安全審查,雖具體審查內容未在公告中予以公開,但可以想象,知網的信息事關網絡安全和國家安全,在數據流動方面應該更加謹慎,在網絡安全保障體系性建設上還有更長的路要走。

    本文來自微信公眾號“Internet Law Review”(ID:Internet-law-review),作者:徐則林。


    文 / Nova    閱:202

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